小微企業(yè)步入歧途
企業(yè)合規(guī)給予希望
2019年1月至2021年10月期間，楊某在擔(dān)任A公司實(shí)際控制人期間違背公平公正原則，在招投標(biāo)過程中，通過行賄的方式獲取其他公司內(nèi)部采購(gòu)價(jià)，從而讓A公司順利中標(biāo)。2021年6月，公安機(jī)關(guān)將本案移送至徐匯區(qū)檢察院審查起訴，徐匯區(qū)檢察院檢察長(zhǎng)朱慶華帶領(lǐng)辦案團(tuán)隊(duì)辦理此案。
辦案團(tuán)隊(duì)調(diào)查后了解到，A公司是一家專業(yè)生產(chǎn)動(dòng)漫亞克力工藝制品的小微企業(yè)，此前并無(wú)刑事及行政處罰記錄。公司目前有百余名在職員工，擁有多項(xiàng)專利認(rèn)證，還與多家知名企業(yè)有合作，本應(yīng)有著良好的經(jīng)營(yíng)前景，但本起案件卻為企業(yè)發(fā)展蒙上了一層陰霾，也讓百余名員工的工作與生活產(chǎn)生了變數(shù)。在辦案過程中，辦案團(tuán)隊(duì)也注意到A公司全程積極配合且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并在接受檢察官法治教育后認(rèn)識(shí)到了自己的錯(cuò)誤，希望能得到檢察機(jī)關(guān)的幫助。
鑒于A公司及其實(shí)際控制人積極認(rèn)罪悔罪的態(tài)度，為了避免小微企業(yè)陷入生存危機(jī)，切實(shí)幫助A公司堵漏建制，重新步上合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的正軌，徐匯區(qū)檢察院在進(jìn)行初步調(diào)查之后，決定對(duì)A公司啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)整改。
什么是企業(yè)合規(guī)？
涉案企業(yè)合規(guī)改革，是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企案件，在提出輕緩量刑建議的同時(shí)，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，實(shí)現(xiàn)司法辦案政治效果、社會(huì)效果、法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
“量身定制”合規(guī)方案
精準(zhǔn)實(shí)施去除“病灶”
為了更好發(fā)揮企業(yè)合規(guī)服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的功效，徐匯區(qū)檢察院?jiǎn)?dòng)A公司“量身定制”合規(guī)方案，針對(duì)其存在的控制人合規(guī)意識(shí)不足、財(cái)務(wù)審批流程不規(guī)范、企業(yè)廉潔經(jīng)營(yíng)文化薄弱等問題，“對(duì)癥下藥”精準(zhǔn)實(shí)施。
9月7日，徐匯區(qū)檢察院就本案向A公司進(jìn)行合規(guī)檢察建議遠(yuǎn)程公開宣告，并邀請(qǐng)三位人民監(jiān)督員進(jìn)行全程監(jiān)督。
在人民監(jiān)督員的見證下，檢察官向A公司送達(dá)了合規(guī)檢察建議書，要求A公司建章立制，建立完善投標(biāo)流程、財(cái)務(wù)審批流程等書面制度，并根據(jù)業(yè)務(wù)要求不斷細(xì)化完善，全面推行制度落實(shí)到位，責(zé)任落實(shí)到人，同時(shí)設(shè)立專門合規(guī)崗位，建立反腐敗的企業(yè)文化與責(zé)任意識(shí)。
同時(shí)，辦案團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)A公司經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地均位于外地，為了加強(qiáng)監(jiān)督效果，徐匯區(qū)檢察院在報(bào)請(qǐng)青島市人民檢察院批準(zhǔn)后，與A公司屬地檢察機(jī)關(guān)就如何對(duì)它開展企業(yè)合規(guī)工作進(jìn)行溝通交流。在屬地檢察機(jī)關(guān)的協(xié)助下，對(duì)A公司正式開展為期三個(gè)月的合規(guī)考察監(jiān)督工作，并根據(jù)考察驗(yàn)收結(jié)果依法作出處理決定。
兩地協(xié)作共同驗(yàn)收
“外腦”助力提升質(zhì)效
徐匯區(qū)檢察院與屬地檢察機(jī)關(guān)隨即建立定向協(xié)作機(jī)制，通過跨區(qū)域檢察協(xié)作方式開展企業(yè)合規(guī)并進(jìn)行遠(yuǎn)程驗(yàn)收。企業(yè)合規(guī)整改期間，辦案團(tuán)隊(duì)與屬地檢察機(jī)關(guān)，共同關(guān)注企業(yè)整改情況，定期審閱A公司提交的書面報(bào)告，并通過線上座談會(huì)的形式開展遠(yuǎn)程監(jiān)督指導(dǎo)，提出整改建議。
3個(gè)月的考察期轉(zhuǎn)瞬即逝。10月26日，徐匯區(qū)檢察院召開對(duì)A公司的合規(guī)考察驗(yàn)收會(huì)。為了讓驗(yàn)收成果更公正科學(xué)客觀，徐匯區(qū)檢察院還邀請(qǐng)了青島市徐匯區(qū)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局作為徐匯區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)成員單位代表參加，借助他們的專業(yè)力量一同進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收。
會(huì)上，A公司負(fù)責(zé)人詳細(xì)報(bào)告了整改期間的合規(guī)計(jì)劃、制度建設(shè)、落實(shí)舉措及經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，承諾將合規(guī)經(jīng)營(yíng)視為公司長(zhǎng)期重點(diǎn)工作，并將持續(xù)致力于形成有效合規(guī)管理體系。在評(píng)估驗(yàn)收環(huán)節(jié)，屬地檢察機(jī)關(guān)發(fā)表了重要意見，證實(shí)A公司在三個(gè)月的考察期內(nèi)未出現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象，并根據(jù)實(shí)地走訪現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的結(jié)果，認(rèn)為該公司已依據(jù)檢察建議整改到位。
與會(huì)的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)成員單位在聽取A公司的報(bào)告內(nèi)容和審閱書面整改材料后，認(rèn)為本案體現(xiàn)出企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)良好的司法質(zhì)效和社會(huì)效果，并從各自的專業(yè)角度進(jìn)一步提出了對(duì)A公司后續(xù)合規(guī)工作的建議。
雖然企業(yè)合規(guī)考察驗(yàn)收成果通過了，但是否能得到公眾的認(rèn)可，讓合規(guī)整改成效可感可觸？徐匯區(qū)檢察院決定在案件最終處理辦結(jié)前召開一次公開聽證會(huì)。
主動(dòng)接受人民監(jiān)督
助力企業(yè)重新出發(fā)
11月8日，市人大代表謝應(yīng)波及4位人民監(jiān)督員受邀擔(dān)任聽證員，區(qū)工商聯(lián)秘書長(zhǎng)受邀列席聽證會(huì)。
聽證會(huì)上，檢察官就本案案情、企業(yè)合規(guī)情況等進(jìn)行了充分闡述，聽證主持人朱慶華檢察長(zhǎng)對(duì)犯罪嫌疑單位A公司及犯罪嫌疑人楊某進(jìn)行了嚴(yán)肅的法治教育?！拔覀円欢ㄎ∵@次教訓(xùn)，今后生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中嚴(yán)格堅(jiān)守法律底線，加強(qiáng)員工的法治教育合規(guī)意識(shí)。感謝檢察官用企業(yè)合規(guī)幫我們填補(bǔ)了制度上的漏洞，我們公司一定會(huì)將這次企業(yè)合規(guī)的整改成果保持下去?！?br /> 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議，聽證員認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)在本案的處理上兼顧了法、理、情，A公司及楊某雖然一度走上歧途，但有自首情節(jié)且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)的企業(yè)合規(guī)考察后，切實(shí)進(jìn)行整改，證明了其想要積極改過自新、回饋社會(huì)的態(tài)度，一致同意了徐匯區(qū)檢察院擬作相對(duì)不起訴的決定，并要求A公司以此為戒，將守法經(jīng)營(yíng)的精神融入到企業(yè)文化，把企業(yè)合規(guī)工作長(zhǎng)期持續(xù)地進(jìn)行下去，同時(shí)對(duì)徐匯區(qū)檢察院探索企業(yè)合規(guī)、挽救民營(yíng)企業(yè)的司法理念表示充分認(rèn)可。
接下來(lái)，徐匯區(qū)檢察院將在一年內(nèi)通過對(duì)A公司回訪跟蹤，持續(xù)監(jiān)督其合規(guī)整改的實(shí)效，確保法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，對(duì)企業(yè)來(lái)說既是嚴(yán)管，也是厚愛。企業(yè)合規(guī)改革充分發(fā)揮了檢察職能優(yōu)勢(shì)，更好推動(dòng)企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營(yíng)，是服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新。徐匯區(qū)檢察院將繼續(xù)以“求極致”的精神依法能動(dòng)履職，積極深入貫徹落實(shí)市檢察院與市工商聯(lián)的專項(xiàng)行動(dòng)方案，做實(shí)企業(yè)合規(guī)整改的后半篇文章，達(dá)到“辦理一案，治理一片”的社會(huì)效果，依法平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體，為企業(yè)發(fā)展提供更優(yōu)良的法治環(huán)境與更完善的檢察保障，著力為營(yíng)商環(huán)境打造更優(yōu)法治生態(tài)，為進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)檢察力量。
